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遵循金融规律和历史经验

时间:2018-06-14 08:59

来源:未知作者:admin点击:

  交所上市的西非黄金勘探开发商Tietto Minerals Limited (ASX: TIE,铁拓矿业) 6月12日称,已与Hong Kong Ausino Investment Ltd.(香港澳华)新签署一份变更协议,主要涉及双方于今年3月6日签订的认购协议。
  今年正值全球金融危机十周年,回顾危机后全球金融市场和监管体制的变化,我们意识到金融行业一旦发生系统性风险,就会对经济造成巨大破坏,严重影响社会秩序。因此,全球主要市场都高度关注防范系统性风险,国际证监会组织(IOSCO)明确将“减少系统性风险”作为证券监管的目标。在防范系统性风险问题上,中国与国际证监会组织一样,高度重视防范系统性风险问题,一直将防止发生系统性金融风险作为金融工作的永恒主题。
  近日,证监会副主席方星海在由清华大学五道口金融学院、哈佛大学法学院和中国证监会国际部组织召开的金融监管研讨会中表示,中国高度重视防范系统性风险问题,积极推动跨境监管合作。同时,中国证监会一直在跨境监管协作的法律基础和执法体制机制方面进行积极的探索和改革,当前正在积极配合中国的立法部门修改完善《证券法》,制定《期货法》。
  方星海特别提到,讨论系统性风险防范问题,不能不谈跨境监管合作。中国资本市场是发展中的市场,以开放促改革、促发展是中国改革开放四十年来的经验和启示,也是我国资本市场发展的重要法宝。通过主动扩大资本市场对外开放,引入境外竞争者,支持境内机构走出去,优化多层次资本市场体系和结构,引入和培育多元化市场主体,提升抗风险能力,是遵循金融规律和历史经验,主动防范化解系统性金融风险的“关键一招”。历史经验表明,只有监管到位,开放才能够成功推进,才能够真正发挥作用。
  方星海介绍,当前,中国资本市场的跨境监管合作已经有了一定的法律基础。早在1994年,国务院就颁布了《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》,赋予中国证监会与境外证券监管机构签订谅解备忘录,开展跨境执法合作的权限;2005年《证券法》修订,进一步在法律层面上确立了中国证监会开展跨境执法合作的权限。在此基础上,中国证监会已同61个国家和地区的证券期货监管机构签署了67份双边监管合作谅解备忘录,并于2007年5月签署国际证监会组织《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录》(MMoU),开始在双多边监管合作框架下,开展与境外监管机构的跨境监管执法合作。此外,中国的《民事诉讼法》《刑事诉讼法》《保守国家秘密法》《审计法》等有关法律、行政法规也对跨境司法协助、对外提供信息等事项作了明确规定,为跨境监管执法协作,提供了路径、依据和保障。
  而一直以来,中国证监会也积极履行跨境执法合作义务,近年来为境外监管机构提供了大量执法协助,也向境外监管机构提出了不少协助请求,中国证监会同时与美国、法国、日本、香港、新加坡、澳大利亚、马来西亚等境外监管机构保持着良好的合作关系,在共同打击证券期货违法犯罪行为,维护投资者合法权益方面起到了良好的效果。
  但是,我们也应该正视到,随着中国资本市场双向开放的不断推进,境内外资本市场互联互通程度加深,沪深港通、原油期货、铁矿石期货国际化、QFII、RQFII、外商控股证券公司和期货公司、创新企业存托凭证发行交易试点等对外开放重大举措相继推出,内外双向跨境执法合作需求在数量和复杂程度上都有显著提升。
  方星海表示,特别是A股纳入MSCI指数后,证券及衍生品领域跨境监管合作的任务将更为繁重,当前中国证监会在跨境监管合作方面还面临着一些问题,跨境执法合作的法律基础还要进一步夯实。主要体现在以下几个方面:
  一是由于境内外法律制度不同导致的跨境监管协作法律理解适用问题。比如说,根据我国当前的法律规定,中国证监会向境外监管机构提供的协查材料中如涉及非公开信息的,不得直接作为刑事诉讼中的证据,不少境外监管机构对此表示不理解。
  二是由于各国监管体制机制不同,形成的监管执法措施手段不一致问题。比如说,为进一步提高全球证券期货领域跨境执法合作水平,国际证监会组织于2017年通过了增强版的多边备忘录(EMMoU),新增了5项跨境执法权限要求,分别为获取审计底稿、强制问询、冻结资产、获取互联网服务提供商记录、获取电话记录。但目前,中国证监会尚没有强制问询、获取互联网和电话记录等执法权力,难以签署这一EMMoU。 Tietto成立于2010年5月,主要从事非洲西部基础金属勘探项目,目前持有三个重点金矿项目勘探权,分别为Cote d’lvoire地区中西部的Abujar项目、利比亚东南的Dube South项目以及东部的Cestos项目。今年1月份,Tietto完成澳交所上市IPO,挂牌交易首日股价攀升22%(详见本网报道《澳交所金矿股又添新成员 Tietto矿业首秀攀升22%》)。
  在2018年3月6日,Tietto与香港澳华双方签署股权认购协议,将由前者最多增发价值600万澳元的股份,并且每股认购价格不低于0.21澳元。4月12日,Tietto在澳交所发布公告称,依据第一阶段的认购协议,公司已经向香港澳华发行了8,331,134份普通股,融资175万澳元。
  此前双方曾约定,同意将第二阶段认购的支付时间延长两个月至6月30日,以留出足够的时间获得外汇审批。当时香港澳华确认,Tietto已经满足了第二阶段价值430万澳元认购的前提条件,表明香港澳华对于此前开展的对Tietto及金矿项目的尽职调查结果满意。
  根据此次签订的变更协议,Tietto和香港澳华同意将第二阶段中1500万份足额认缴普通股的认购价格改为每股0.15澳元,共计225万澳元。
  此外,Tietto和香港澳华同意按照Tietto的选择,由后者支付并承担Tietto截至2019年6月8日的费用中的150万澳元,作为对价,Tietto以作出该决定的前20天成交量加权平均价(VWAP)且最高不超过每股0.21澳元的价格向香港澳华增发对应的普通股。
  根据资料显示,香港澳华的实际控制人傅民禄博士是一位在澳大利亚和中国被业界所熟知的地质师和地球物理师,曾经直接负责并发现了数百万盎司的金矿体,其中多个项目在中国已经进入生产阶段。
  Tietto在公告中表示,很高兴能够以平均每股0.171澳元的价格获得香港澳华总计400万澳元的投资,也十分感谢香港澳华在未来12个月中额外150万澳元出价。近期,傅博士的团队正在动员并开展一项积极的IP调查计划,目的是在Abujar黄金项目70公里长的矿化结构内发掘更多的黄金前景。 世界中文报业协会组织的粤港澳大湾区考察团来到了本次考察活动的第三站香港。当天上午,包括本报在内,来自世界各地的20多位报业负责人一起拜会了香港特别行政区行政长官林郑月娥女士,就粤港澳大湾区规划、建设和发展前景进行了交流。
  在回答本报负责人提出的“在大湾区建设中广州和香港有哪些新的合作发展机遇,如何加强穗港合作”问题时,林郑月娥女士表示,粤港澳大湾区建设作为国家战略,为大湾区城市提供了难得的发展机遇、提供了强大的发展动力。香港和广州有很大的合作发展空间和潜力,香港特别行政区政府将积极推动穗港合作发展。
  她表示,以前较少到广州深入考察,前不久来广州会见了任学锋书记和温国辉市长,并考察了花城广场、海心沙、港澳青年创业基地等地,印象非常深刻,也非常感动。广州城市管理水平高,绿化非常好,城市很有气派。这一次行程尤其对广州创新科技发展有了更多了解。广州这方面成就很突出,琶洲创新区非常高端,具有引领作用。城市宜居宜业,对香港青年很有吸引力,香港青年到穗创业很适应。此外,广州发展潜力巨大,发展空间很大,仅南沙区就有700多平方公里,条件得天独厚,香港企业、大学、医院进驻南沙,会有很好的发展前景。
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